关联关系常见问题解答

关联关系常见问题解答

1、问：哪些账户业务办理的时候需要确认关联关系？是不是标记为关联关系未确认的账户都需要申报确认后才能新开户？

答：投资者办理新开户、关键信息变更、休眠账户激活等业务时需办理关联关系确认。

投资者名下未确认关联关系的A股、B股、封闭式基金账户（配号除外）都需要申报确认后才能新开户。

投资者名下未确认关联关系的开放式基金自动配号产生的封闭式基金账户、信用账户、休眠、冒开、不合格账户无需申报确认关联关系也能新开户。

2、问：开户时有未确认关联关系的封闭式基金账户，如何判断封闭式基金账户是否为配号产生的？

答：首先，如果有未确认关联关系的配号封闭式基金账户，新开户时系统将不会报错,即不会影响新开户。故建议券商柜台人员尝试先直接新开户，按照系统回报的提示进行操作。

柜台人员也可通过号码初步判断是否为配号产生的封

闭式基金账户，沪市：F500000000-F999999999(不含F97段)，深市：05xxxxxxxx。

3、问：投资者新开户时，是否可以不进行关联关系确认查询就直接开户？

答：可以。按照系统回报的提示进行操作，仅当投资者名下有未确认关联关系的A股、B股、封闭式基金账户（配号除外）时，系统才将回报错误提示。

4、问：如果投资者有未确认关联关系的A股、B股、封闭式基金账户（配号除外），应如何办理确认？

答：分三类情形办理确认：

情形（一）当通过“存量账户关联关系报送信息查询”接口显示，该账户对应的委托交易券商已报送关联关系确认，则可直接在“证券账户关联关系维护”接口为投资者确认关联关系，之后即可为投资者办理新开户等业务。

情形（二）当通过“存量账户关联关系报送信息查询”接口显示，该账户对应的委托交易券商未报送或关联关系报送为不确认，应告知投资者委托交易券商名称，请投资者前往该券商直接申请办理关联关系确认，或由委托交易券商出具资产权属证明（模板见附件），再返回新开户券商办理关联关系确认并新开户。

情形（三）当通过“存量账户关联关系报送信息查询”接口显示，该账户没有对应的委托交易券商，需投资者提供 资产权属证明，包括投资者自身持有的原始股认购书，或由买入券商提供的交割单或资产权属证明（模板见附件），或由发行人提供的资产凭证（需加盖公章）。

5、问：查询发现投资者已有15位身份证开立的一码通账户该如何升位？

答：账户资料修改应统一在一码通账户下操作。首先需确认该15位身份证对应的一码通账户下有哪些正常状态的账户类型，具体分三类情形：

情形（一）如果仅有A股、B股、封闭式基金账户（配号除外），确认以上任意账户已通过新开户券商营业部报送指定交易或使用信息，已建立委托交易关系，即可直接在一码通账户下进行升位操作。

情形（二）如果15位身份证对应的一码通账户下仅有开放式基金自动配号产生的封闭式基金账户，可首先与投资者确认该基金账户是否有余额，没有余额且征得投资者同意的，可直接注销该基金账户和对应的一码通账户，之后即可用18位身份证新开户；确认有余额或投资者不同意注销的，可将该基金账户下挂至资金账户，并报送指定交易或使用信

息，建立委托交易关系后，即可在一码通账户下进行升位操作。

情形（三）如果15位身份证对应的一码通账户下既有A股、B股等证券账户，又有开放式基金自动配号产生的封闭式基金账户，应确认是否已有账户建立委托交易关系，有即可直接升位，没有则需报送指定交易或使用信息，成功后再升位。对因配号封闭式基金账户升位不联动的（即发现其他账户都已在18位身份证对应的一码通账户下，配号封闭式基金账户仍在15位身份证对应的一码通账户下），需再按情形（二）操作一次，升位成功后进行关联关系转挂即可。

6、问：证券账户关联关系转挂应当注意什么？该如何操作？

答：证券账户转挂应当注意：1、仅限于在投资者名称、有效身份证件类型及号码三项关键信息均一致的一码通账户间进行；2、信用证券账户、B 转A特殊账户、F97 开头账户无需办理转挂业务；3、关联关系转挂不改变原证券子账户的关联关系确认状态，如果未确认，办理新开户等业务时还须为投资者办理关联关系确认。

券商营业部可通过“证券账户关联关系维护”接口实时申请办理关联关系转挂业务。

附件：

账户资产权属证明

投资者姓名： 有效身份证明文件类型： 有效身份证件号码：

经我营业部核查，确认下述证券账户资产权属属于该投资者所有，证券账户明细如下（仅列举投资者在我公司托管的账户明细）：

注：若存在空行应进行删划，若行数不足应进行添加。

特此证明。

投资者签字：

营业部经办人签字：

营业部账户业务专用章：

日期：