民营企业法律风险防范讲座幻灯

民 营 企 业 法律风险防范主讲人：陈喻伟2012-5-27 制作：陈喻伟、张海涛 1

主讲人 陈喻伟湖北诚昌律师事务所主任 市政协委员 中国法学会会员 市律师协会常务理事 市工商联执委 市侨联常委 中共宜昌市委政法委执法巡视员 三峡晚报、三峡商报、三峡广播电视总 台电视新闻中心广播中心、三峡传媒网 顾问团成员2012-5-27 制作：陈喻伟、张海涛 2

目 录 前言 第一部分 民营企业及企业

家当前主要法律风险 第二部分 民营企业及企业 家法律风险防范方案 结语2012-5-27 制作：陈喻伟、张海涛 3

前

言

著名经济学家熊彼得说：所谓创新，就

是在不改变现有资源占有量的前提下， 改变资源的配臵而使之更加有效率，从 而产生更大的利益，这就是创新。 改革开放三十年，市场经济环境日益复 杂，掌握法律这种规则(或技巧),并 与其它规则相配合，将会更加有助于民 营企业和企业家控制风险、促进事业的 成功。

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第一部分 民营企业及企业家 当前主要法律风险

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一、民营企业法律风险种类存在风险并不可怕，可怕的是企业潜在的 法律风险而不自知。 法律风险一旦发生，往往给企业带来致 命的打击。

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1、产权不清晰的风险。 2、人力资源风险。 3、资合与人合不分的风险。 4、融资的风险。 5、不正当竞争、知识产权或商业秘密风险。 6、民营企业参与国企改革的风险。 7、税收、广告、环保等风险。 8、民营企业家个人风险。

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二、防范刑法风险应为 民营企业工作重点

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当前刑法高风险产生的原因 ①民企面临前所未有的各种违法犯罪行为的

现实威胁。 ②民企自己也常常游走在刑法陷阱的边缘。 ③未建立日常法律风险防范机制。

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三、民营企业与企业家 常见刑法罪名

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1、职务侵占罪企业或其他单位的工作人员，利用职务上 的便利，将本单位的财产非法占为己有， 数额较大的行为。 ②疑难问题。 ⑴股东侵占自己出资企业的财产会构成职 务侵占罪。 ⑵员工因为薪酬纠纷等原因而擅自截扣公 司款项的行为有可能构成职务侵占罪。 ⑶非本企业人员共同作案构成共同犯罪。2012-5-27 制作：陈喻伟、张海涛

①概念。 刑法第271条的规定，职务侵占罪是指公司、

③定罪量刑。 我国刑法第271条规定，构成职务侵占罪的，

量刑起点为五年以下有期徒刑或拘役；数额 巨大的(十万元以上),处五年以上十五年 以下有期徒刑，可以并处没收财产。

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2、挪用资金罪 ①概念。 刑法第272条的规定，指公司工作人员，利用职

务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或借 贷给他人使用，数额较大、超过三个月未还的， 或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利 活动的，或者进行非法活动的行为。 ②疑难问题。 ⑴企业高级管理人员是犯罪的高发群体。 ⑵企业非正常资金调配也可能构成本罪。2012-5-27 制作：陈喻伟、张海涛 13

③定罪量刑。

刑法第272条规定，构成挪用资金罪 的，量刑起点为三年以下有期徒刑或拘 役，挪用单位资金数额巨大(一般为15 万元至20万元以上)的，或者数额较大 (1万元至3万元以上)不退还的，处三 年以上十年以下有期徒刑。

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3 、合同诈骗罪 ①概念。 刑法第224条规定，指以非法占有为目

的，在签订、履行合同过程中，采取虚构 事实或者隐瞒真相等欺骗手段，骗取对方 当事人财物数额较大的行为。 ②疑难问题。 民营企业谨防借企业兼并之名，遭遇合 同诈骗的陷阱。

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③定罪量刑。

刑法第224条规定，诈骗数额较大 (即个人诈骗1万元以上不满5万元，单 位诈骗10万不满50万)构成犯罪，其量 刑起点为三年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处罚金；诈骗数额巨大(即 个人诈骗5万以上不满50万，单位诈骗 50万不满200万)或者有其他严重情节 的，处三年以上十年以下有期徒刑，并 处罚金；诈骗数额特别巨大(即个人诈 骗50万以上，单位诈骗200万以上)或 有其他特别严重情节的，处十年以上有 期徒刑或无期徒刑，并处罚金或没收财 产。2012-5-27 制作：陈喻伟、张海涛 16