2011年11月份证券业从业资格考试《证券投资基金(2)

A．基金管理人

B．商业银行

C．证券公司

D．专业基金销售机构

16．获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7 B．5 C．3 D．1

17．一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。

A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．董事会 D．基金份额持有人大会

18．公司型基金的最高权力机构是（）。

A．基金公司监事会 B．基金公司董事会 C．基金管理公司董事会 D．基金公司股东大会

19．封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。

A．50 B．100 C．200 D．300

20．下列管理费用中，由高到低的是（）。

A．认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

B．股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金

C．债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金

D．货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

21．由基金投资者直接支付的费用是（）。

A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费

22．（ ）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境

23．如果投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。

A．4月15日 B．4月16日 C．4月17日 D．4月18日

24．发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。

A．基金承销 B．基金代销 C．基金包销 D．敞开发售

25．基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A．健全性原则 B．有效性原则 C．审慎性原则 D．相互制约原则

26．在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（）。

A．投资决策委员会 B．公司监管机构 C．公司董事会 D．公司经理层

27．在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。

A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D．严格制定信息系统的管理制度

28．我国《证券投资基金》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A．信托投资公司 B．政策性银行 C．商业银行 D．保险公司

29．基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指（）。

A．基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成

B．都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统

C．都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理