2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考

2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理

结构和内部控制结构考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型

B．零增长模型

C．不变增长模型

D．以上全部都是

2、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析

B．基本分析

C．定性分析

D．技术分析

3、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．负债股息

D．财产股息

4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标

B．投资指标

C．滞后性指标

D．同步性指标

5、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度

B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度

C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场

D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2

B．3

C．4

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D．5

7、实施由__负责。

A．国务院

B．财政部

C．中国银监会

D．中国人民银行

8、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行

B．国家开发银行

C．交通银行

D．建设银行

9、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金

10、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

11、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

12、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

13、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特

B．尤金·法玛

C．凯恩斯

2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

D．本杰明·格雷厄姆

14、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000

B．-5280000

C．-8280000

D．-11280000

15、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

16、沪深300指数的基点为（）点。

A．100

B．500

C．1000

D．1200

17、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A．单利：50；复利：50

B．单利：50；复利：61.05

C．单利：61.05；复利：50

D．单利：61.05；复利：61.05

18、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．全体股东

19、股票的理论价格用公式表示为（）。

A．预期股息/必要收益率

B．每股净资产/必要收益率

C．预期股息/无风险利率

D．预期股息×市场利率

20、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券

B．政府债券

C．公司债券

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D．金融债券

二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）

21、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股

B．选定基期并计算基期平均股价

C．计算基期平均股价并作必要修正

D．指数化

22、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式

D．债券或应付票据等负债的形式

23、基金性质的机构投资者，包括__。

A．证券投资基金

B．社会保障基金

C．社会保险基金

D．社会公益基金

24、利率主要是从__方面影响证券价格。

A．信用

B．改变资金流向

C．影响公司的盈利

D．经营风险

25、现代股份制公司主要采取__形式。

A．股份有限公司

B．有限责任公司

C．无限责任公司

D．合伙制公 …… 此处隐藏：1270字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……