2017三号令解读(大额交易和可疑交易报告制度解读)答案

单选题

1、金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向（）报送大额交易和可疑交易报告。（10 分）正确答案:C

2、下列情况应作为大额交易进行报告的是（）。（10 分）正确答案:B

3、金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存（）年。（10 分）正确答案:A

多选题

1、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号），对以下（）规章进行了修订、整合。（10 分）

正确答案:B C

2、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号），对可疑交易报告的具体要求是什么？（）（10 分）

正确答案:A B C D

3、金融机构应对下列哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测。（）（10 分）

正确答案:A C D

4、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号），对金融机构实时监测涉恐名单的具体要求是什么？（）（10 分）正确答案:A B C D

判断题

1、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。（）（10 分）

正确答案:正确

2、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。（）（10 分）正确答案:正确

3、金融机构可根据自身情况决定是否设立专职的反洗钱岗位。（）（10分）

正确答案:错误