易方达纯债 1年定期开放债券型证券投资 基金更新的招募说明书

易方达纯债1年定期开放债券型证券投资

基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇一四年三月

重要提示

本基金根据2013年3月25日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]270号）和2013年6月19日《关于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函

[2013]501号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2013年7月30日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金主要投资于固定收益类资产并不在二级市场买入股票、权证等资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投资出现亏损的风险，等等；基金运作风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等；本基金的特有风险，包括首个封闭运作期实际运作期限有可能超过1年或者少于1年的风险、基金份额持有人在封闭运作期期间无法变现的风险、受限开放期内赎回基金份额需缴纳较高赎回费的风险、发生巨额赎回而赎回款项面临被延缓支付或者终止基金合同的风险、任一开放运作期最后一个工作日日终基金资产净值低于5000万元或者基金份额持有人人数少于200人基金合同终止的风险，等等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

为2014年1月30日，有关财务数据截止日为2013年12月31日，净值表现截止日为2013年12月31日。（本报告中财务数据未经审计）

目 录

一、绪 言 ......................................................... 1

二、释 义 ......................................................... 2

三、基金管理人 ..................................................... 6

四、基金托管人 .................................................... 15

五、相关服务机构 .................................................. 19

六、基金的运作期 .................................................. 51

七、基金的募集 .................................................... 53

八、基金合同的生效 ................................................ 54

九、基金份额的申购、赎回 .......................................... 55

十、基金转换和定期定额投资计划 .................................... 64

十一、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 ........................ 65

十二、基金的投资 .................................................. 66

十三、基金的业绩 .................................................. 73

十四、基金的财产 .................................................. 74

十五、基金资产的估值 .............................................. 75

十六、基金的收益分配 .............................................. 79

十七、 基金的费用与税收 ........................................... 80

十八、基金的会计与审计 ............................................ 83

十九、基金的信息披露 .............................................. 84

二十、风险揭示 .................................................... 89

二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 92

二十二、基金合同的内容摘要 ........................................ 94 二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................... 108 二十四、对基金份额持有人的服务 ................................... 122 二十五、其他应披露事项 ........................................... 123 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 125 二十七、备查文件 ................................................. 126

一、绪 言

本招募说明书依据《中 …… 此处隐藏：10508字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……