2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押(6)

证券市场基本法律法规-题库

B: 1万元以上10万元以下

C: 5万元以上10万元以下

D: 5万元以上20万元以下

(13) 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。

A: 单一客体

B: 复杂客体

C: 简单客体

D: 任何客体

(14) 证券经营机构有下列( )

行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

A: 由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票B: 由上市公司或其关联公司持有

5%

以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票C: 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

D: 从事或参与内幕交易和操纵行为