第七章 资产管理业务(最新版教材ppt)

第七章 资产管理业务第一节 资产管理业务含义、种类及业务资格 资产管理业务含义、 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节 资产管理业务的监管和法律责任

资产管理业务含义、 第一节 资产管理业务含义、种类及业务资格

1、含义 、 是证券公司作为资产管理人，与客 是证券公司作为资产管理人， 户签订资产管理合同， 户签订资产管理合同 ， 对客户资产进 行经营运作的行为。 行经营运作的行为。

2、资产管理业务种类 、 1、为单一客户办理定向资产管理业务。 、为单一客户办理定向资产管理业务。 2、为多个客户办理集合资产管理业务。 、为多个客户办理集合资产管理业务。 分为： ) 限定性集合资产管理计划( 分为 ： 1) 限定性集合资产管理计划 ( 主要投资 固定收益品种，权益类的不超过资产净值的20%) 固定收益品种 ， 权益类的不超过资产净值的 20%) 2) 非限定性集合资产管理计划 ( 不受上 ) 非限定性集合资产管理计划( 述投资范围限制) 述投资范围限制)。 3、为客户特定目的办理专项资产管理业务。针对 、为客户特定目的办理专项资产管理业务。 客户的特殊要求，设定特定投资目标， 客户的特殊要求 ， 设定特定投资目标 ， 通过专门 账户为客户提供资产管理服务。 账户为客户提供资产管理服务。

二.资产管理业务资格

1.证券公司从事资产管理业务应符合：取得 证券公司从事资产管理业务应符合： 证券公司从事资产管理业务应符合 资产管理业务资格的证券公司可以办理定 向资产管理业务； 向资产管理业务； 2.证券公司申请资产管理业务提交材料； 证券公司申请资产管理业务提交材料； 证券公司申请资产管理业务提交材料 3.其他要求：办理集合资产管理业务还应符 其他要求： 其他要求 合：

第二节 资产管理的基本要求 一、证券公司从事资产管理业务应遵守原则： 证券公司从事资产管理业务应遵守原则： (1)守法合规； )守法合规； (2)公平公正； )公平公正； (3)资格管理； )资格管理； (4)约定运作； )约定运作； (5)集中管理； )集中管理； (6)风险控制。 )风险控制。

二、一般规定 1.证券公司办理定向资产管理业务， 接受单个客户的资产净 证券公司办理定向资产管理业务 证券公司办理定向资产管理业务， 不得低于100万； 值不得低于 万 2.办理集合资产管理业务， 只能接受货币资金形式的资产； 办理集合资产管理业务 只能接受货币资金形式的

资产 货币资金形式的资产； 办理 集合资产管理业务， 设立限定性集合资产管理计划接受单个客户的资金数额不得 低于5万 设立非限定性集合资产管理计划， 低于 万 ； 设立非限定性集合资产管理计划 ， 单个客户不得 低于10万 低于 万； 3.集合资产管理计划设定均等份额， 客户不得转让其所拥有 集合资产管理计划设定均等份额， 集合资产管理计划设定均等份额 的份额(只能赎回) 的份额(只能赎回); 4.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理 计划，参与1个集合计划的自有资金不得超过总规模 个集合计划的自有资金不得超过总规模5%, 计划，参与 个集合计划的自有资金不得超过总规模 ，且 不超过2亿元 参与多个集合计划的不超过15%; 亿元， 不超过 亿元，参与多个集合计划的不超过 ；

5.证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托客户资金 证券公司可以自行推广集合计划， 证券公司可以自行推广集合计划 存管银行代理推广； 存管银行代理推广； 6.设立集合计划应自批准日起 个月内启动推广工作 ， 并 设立集合计划应自批准日起6个月内启动推广工作 设立集合计划应自批准日起 个月内启动推广工作， 60个工作日内完成设立并开始投资运作 个工作日内完成设立并开始投资运作； 在60个工作日内完成设立并开始投资运作； 7.资产管理的客户资产投资于一家公司不得超过总量的 资产管理的客户资产投资于一家公司不得超过总量的 10%,同时不得超过该计划资产净值的 ，同时不得超过该计划资产净值的10%; ; 8.公司管理的客户资产投资于本公司关联单位发行的证券 公司管理的客户资产投资于本公司关联单位发行的证券 应事先取得客户的同意， 应事先取得客户的同意，其中单个集合计划投资上述证券 的资本不超过该计划的3%。 的资本不超过该计划的 。

三、客户资产托管1.证券公司办理定向计划 、 集合计划 ， 应将计划资 证券公司办理定向计划、 集合计划， 证券公司办理定向计划 产交由资产托管机构(商业银行)进行托管。 产交由资产托管机构(商业银行)进行托管。 2. 集合计划资金账户名称应当是“集合资产管理计 集合计划资金账户名称应当是“ 划名称” 证券账户名称应是“证券公司名称-资 划名称”,证券账户名称应是“证券公司名称 资 产托管机构名称-集合资产管理计划名称 集合资产管理计划名称” 产托管机构名称 集合资产管理计划名称”。 3.托管机构的职责类同于基金托管。 托管机构的职责类同于基金托管。 托

管机构的职责类同于基金托管

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